猎豹基金投资者在所谓的欺诈计划中损失900万美元

美国证券交易委员会（SEC）已经对猎豹基金（The Cheetah Fund）的创始人和经理Craig Allen提出指控，称他涉嫌欺诈投资者数百万美元。猎豹基金是亚特兰大的一家对冲基金。

在佐治亚州北区联邦地区法院提交的诉状中，指控Allen违反了多项证券法和法规。

根据SEC的指控，Allen在2019年1月至2023年1月期间误导猎豹基金的投资者，声称基金表现出众，但实际上，该基金及其相关公司C.M. Allen，实际已经产生了超过459万美元的交易损失。

诉状还指出，Allen虚假地声称猎豹基金雇佣了特定的会计师事务所进行审计和税务处理。

由于猎豹基金的薪酬结构是基于业绩的，所以Allen只有在基金盈利时才有权获得薪酬。然而，SEC指控，尽管出现了重大损失和微薄的合法收益，Allen还是挪用了至少264万美元的基金和投资者资金。

SEC声称，截至目前，Allen只归还了约90万美元给猎豹基金的投资者，因此投资者损失了大约900万美元。

SEC寻求永久禁令，要求Allen赔偿预判利息，支付民事罚款，并永久禁止Allen担任官员和董事。此外，委员会还计划禁止Allen参与发行、购买、提供或出售任何证券，个人账户中的交易除外。

美国证券交易委员会仍然是全球最积极的金融监管机构之一，不断以新的案件和调查成为头条新闻。

最近，Uniswap Labs，这家发行了著名的去中心化金融交易所Uniswap的公司，发现自己成为SEC的目标。监管机构正在考虑对Uniswap Labs采取法律行动，尽管未披露具体的执法性质。

今年4月初，SEC对Senvest Management LLC采取行动，因为该公司未能遵守记录保存的要求。这些指控导致的罚款超过650万美元，凸显了金融行业维护准确和完整记录的重要性。

2022年3月，Genesis Global Capital, LLC与SEC达成和解协议，同意支付2100万美元的大额罚款。这些指控源于该公司涉嫌向公众提供未注册的证券。

在这些高调案件的同时，SEC针对两家投资顾问公司，指其在投资过程中对使用人工智能的声明虚假和误导。涉嫌公司同意支付40万美元的和解金。

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