澳大利亚ASIC对ASX提起诉讼，指其在CHESS项目声明中涉嫌误导

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已在联邦法院对澳大利亚最大的市场运营商 ASX 有限公司启动法律诉讼。这个案件的中心问题是 ASX 是否对其清算所电子分册系统（CHESS）的替代项目发表了误导性陈述。

ASIC 指称 ASX 在2022年2月10日的公告中声称，CHESS替代项目“即将开始生效”，并“进展良好”，这些声明是误导性的。

根据ASIC的说法，这些声明暗示该项目正在遵循 ASX 的公布计划并预期会达到未来的里程碑，包括计划在 2023年4月开始运用的日期。

ASIC 认为，因为在声明发布的时候，项目并未按计划进行，ASX 又没有合理的依据来暗示他们会满足预设的里程碑，因此这些表述是欺骗性的。

ASIC 主席 Joe Longo 强调了这些指控的严重性，他说市场的诚信度依赖于 ASX 声明的准确性。“ASX 的声明关乎我们市场诚信度的核心，”Longo表示。他将这一情况称为 ASX 董事会和那段时间的高级主管“集体失败”。

Longo 进一步解释说，公司和市场参与者依赖于ASX的通信来做出明智的决策和投资。CHESS替代项目是一个重大的技术计划，对澳大利亚经济的运作至关重要。

“项目的重要性使得 ASX 更需要确保他们向澳大利亚公众说出项目进展的真实情况，以及项目是否会按时完成，”Longo补充说。

ASIC 指控，2022年2月10日的真实情况是，项目并未“进展良好”，这与 ASX 的公开声明相矛盾。该项目最后出现延误，并在2022年11月被中止，这导致 ASX 以及依赖之前保证的市场参与者承担重大的成本。

ASIC 尚未确定将寻求对 ASX 涉嫌违规行为的惩罚。然而，这个案例是 ASIC 近期系列行动的后续，这包括在 2024 年 3 月对 ASX 施加 1,050,000 美元的罚款，理由是不符合市场诚信规则，同时还对其他市场参与者采取了执法行动，如 Finance Magnates 所报道。

在 2022 年 3 月 28 日，也就是争议声明后的大约六个星期，ASX 宣布 2023 年 4 月开始运作日期可能会进一步延期。随后，ASX 委托 Accenture 审查项目。Accenture 的报告突出显示了解决方案设计以及其满足 ASX 要求的重大挑战，这使得 ASX 停止了项目并消减了 2.5 亿美元的成本。

ASIC 的法律行动体现了其维护澳大利亚市场诚信度的决心，特别是考虑到 ASX 在企业治理和管理关键国家基础设施方面的角色。