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菲律宾警告XM提供未授权证券

时间:2024-04-13人气: 1263331181

菲律宾的证券监管机构最近对外汇和加密货币CFDs的在线交易平台XM发出了警告,原因是该公司在该国提供了未经授权的证券。根据4月4日的一份咨询文件,菲律宾证券交易委员会(SEC)表示,XM未经授权在菲律宾向公众销售或提供证券。

菲律宾警告XM因提供未授权证券_海马财经

据监管机构称,XM拥有超过1000种交易工具,全天候的加密货币CFDs交易,最高可达

1000:1的杠杆交易,以及高达10,500美元的奖金。SEC的调查揭示,XM一直在各种社交媒体平台上进行宣传活动,吸引投资者,包括菲律宾人,参与其平台的交易活动。

未注册的交易行为_海马财经

"根据委员会的数据库,XM平台的运营商在菲律宾并未注册为公司,也未取得销售或提供任何形式的证券所需的许可和/或权限,这些行为都被定义在证券法规定典章(SRC)的3.1条,包括从事买卖证券业务或作为中介或经销商,"SEC写道。Finance Magnates已经联系了XM以获取评论,并在得到反馈后将更新这篇文章。

根据菲律宾的规定,向公众提供的证券必须在SEC注册,由注册的公司或持牌经销商发行,发行人必须持有二级许可证以销售或提供证券。鉴于这些发现,SEC已警告在菲律宾为XM充当销售员、经纪人、经销商、推广人或招募人的个人可能面临刑事责任。

"那些以销售员、经纪人、经销商或代理、代表、推广人、招募人、影响者、代言人和XM平台的推动者的身份,在菲律宾国内,甚至是通过在线手段,销售或说服人们在这个平台上投资的人,可能会根据SRC第28条被追究刑事责任,并被处以最高五百万比索(P 5,000,000.00)的罚款,或者21年的监禁,或者两者兼有,"监管机构提到。

类似地,SEC最近还对全球投资平台eToro发出了警告,警告其在该国开展业务的推广方可能面临后果。尽管该交易平台在全球范围内有所影响,但菲律宾当局强调其在自己的司法管辖区内没有授权,并在3月14日针对该平台发出了一份监管咨询通告。

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