盈透证券达成与纳斯达克的和解，同意支付475,000美元罚款

纳斯达克公开交易的在线经纪公司盈透证券Interactive Brokers（NQ：IBKR）同意支付475,000美元的罚款以解决交易所提出的指控。涉嫌违规行为涉及五个不同的"公司行动"，包括发送价格错误的订单。

交易所发布的接受、弃权和同意信（AWC）指出，2020年1月至2021年6月期间， 盈透证券Interactive Brokers没有正确处理几项公司行动，如股票反向拆分，这是由于其监管系统存在缺陷。

这导致该公司在某些情况下将价格错误的订单发送到市场。两次，盈透证券Interactive Brokers的程序还允许客户出售他们并未拥有的股份。

"经过调查，纳斯达克执法部门确定，在相关期间，公司由于系统和监管缺陷的结合，错误地处理了五项公司行动。"纳斯达克在AWC中评论。

纳斯达克发现，盈透证券Interactive Brokers违反了要求成员公司建立和维护合理设计以确保合规的监管系统的规定。交易所还确定，该经纪公司在某些情况下，特别是涉及权证订单的风险管理控制不足。

尽管既不承认也不否认这些发现，但盈透证券Interactive Brokers同意接受指摘并支付475,000美元的罚金，并解决问题。据报告，该公司已采取补偿措施，包括赔偿受损的客户。

盈透证券Interactive Brokers自2006年以来一直是纳斯达克的成员，为机构和个人投资者提供在线交易执行和清算服务。该公司在交易所没有相关的纪律处分记录。

然而，在过去的六年中，盈透证券Interactive Brokers面临了其他监管机构的多次罚款和处罚。2018年，该公司因违反证券和交易委员会（SEC）的Regulation SHO和裸假空头相关的监管不当，被金融业监管局（FINRA）罚款550万美元。

接下来的一年，即2019年，盈透证券Interactive Brokers同意支付10万美元的罚款，以解决与新泽西消费者事务部和证券局的多项指控。然而，最大的罚款出现在2020年，该券商因多项反洗钱违规行为，包括未能提交可疑活动报告（SARs），与三家美国监管机构达成和解，总罚款达3800万美元。

同年，电子美国交易所NYSE Arca，因报告交易违规指控，对Interactive Brokers罚款237,500美元。此外，FINRA还对盈透证券Interactive Brokers的前防洗钱合规官（AMLCO）Arnold J. Feist由于严重不履行职责，处以25,000美元的金融罚款。同时，美国的衍生品行业监督机构--国家期货协会（NFA），对Interactive Brokers罚款250,000美元。

最近的一次是在2023年9月，澳大利亚金融市场监管机构对盈透证券Interactive Brokers的当地分公司罚款AU$832,500（约53.8万美元），“疏忽”未能发现其客户的可疑交易。

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